Анализ отчетности кредитных организаций

скачать (896.7 kb.)

1   ...   11   12   13   14   15   16   17   18   19



Приложение 5

Ежеквартальные формы отчетности




Название формы отчетности

Периодичность представления

Срок

представления

Регламентирующий документ

102

Отчет о прибылях и убытках кредитной организации


Ежеквартально

Ежеквартальная устанавливается территориальным учреждением Банка России;

На 01.01: КО без филиалов не позднее 20.01, следующего за отчетным;

КО с филиалами не позднее 25.01, следующего за отчетным


Указание № 7-У

Правила ЦБ РФ

№ 61

(Приложение № 8)

111

Расшифровки отдельных символов учета о прибылях и убытках


Ежеквартально

На квартальные даты до 15 числа месяца, следующего за отчетным;

На 01.01: КО без филиалов не позднее 20.01, следующего за отчетным;

КО с филиалами не позднее 25.01, следующего за отчетным


Инструкция № 17

(Приложение № 2)

Указание № 7-У

126

Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли


Ежеквартально

На квартальные даты до 15 числа месяца, следующего за отчетным;

На 01.01: КО без филиалов не позднее 20.01, следующего за отчетным;

КО с филиалами не позднее 25.01, следующего за отчетным


Инструкция № 17

(Приложение № 2)

Указание № 7-У




155

Расчет резерва на возможные потери


Ежеквартально

Не позднее 10-го числа месяца следующего за отчетным кварталом

На 01.01 не позднее 25.01 года, следующего за отчетным

Указание № 7-У

Положение № 137-П

171

Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале действующей кредитной организации


Ежеквартально

Не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание № 7-У

212

Информация о проверках соблюдения предприятиями правил работы с наличными деньгами


Ежеквартально

По состоянию на 01.01, 01.04, 01.07,01.10 нарастающим итогом с начала года

Указание № 7-У

250

Сведения о сделках, совершенных с использование карт, эмитированных для клиентов кредитной организации (филиала)


Ежеквартально

Не позднее 14-го числа месяца, следующего за отчетным

Указание № 7-У

251

Структура платежей кредитной организации (филиала)


Ежеквартально

Не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание № 7-У

253

Сведения о клиентской сети кредитной организации (филиала)


Ежеквартально

Не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание № 7-У

302

Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов


Ежеквартально

Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным; на 01.01 Не позднее 15-го февраля года, следующего за отчетным

Указание № 7-У

402

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, предоставление услуг и результатов интеллектуальной деятельности


Ежеквартально

Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом

Указание № 7-У

602

Отчет о некоторых видах валютных операций


Ежеквартально

Не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание № 7-У

615

Сводный отчет о расчетах судовладельцев


Ежеквартально

Уполномоченными банками, в которых открыты валютные счета судовладельцев

Не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание № 7-У

711

Депозитарный отчет


Ежеквартально

Не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Указание № 7-У

801

Отчет о составе участников банковской /консолидированной группы


Ежеквартально

По состоянию на 01.01, 01.04, 01.07,01.10 в срок не позднее 2-х месяцев после отчетной даты;

На 01.01 в срок до 01.05 года, следующего за отчетным

Положение № 29-П

Указание № 7-У

802

Консолидированный балансовый отчет


Ежеквартально

По состоянию на 01.01, 01.04, 01.07,01.10 в срок не позднее 2-х месяцев после отчетной даты;

На 01.01 в срок до 01.05 года, следующего за отчетным

Положение № 29-П

Указание № 7-У

803

Консолидированный отчет о прибылях и убытках


Ежеквартально

По состоянию на 01.01, 01.04, 01.07,01.10 в срок не позднее 2-х месяцев после отчетной даты;

На 01.01 в срок до 01.05 года, следующего за отчетным

Положение № 29-П

Указание № 7-У


804

Отчет об открытых валютных позициях банковской/ консолидированной группы


Ежеквартально

По состоянию на 01.01, 01.04, 01.07,01.10 в срок не позднее 2-х месяцев после отчетной даты;

На 01.01 в срок до 01.05 года, следующего за отчетным

Положение № 29-П

Указание № 7-У

805

Расчет обязательных нормативов на основе консолидированной отчетности


Ежеквартально

По состоянию на 01.01, 01.04, 01.07,01.10 в срок не позднее 2-х месяцев после отчетной даты;

На 01.01 в срок до 01.05 года, следующего за отчетным

Положение № 29-П

Указание № 7-У

*

Информация, представляемая КО-эмитентами ценных бумаг


Ежеквартально

Не позднее 30 календарных дней после окончания отчетного периода

Инструкция № 8

(Приложение 8)

Закон № 39-ФЗ



Приложение 6

Ежегодные формы отчетности



Название формы отчетности

Периодичность представления

Срок

представления

Регламентирующй

документ

024

Сведения о заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитной организации, банковской группы


Ежегодно

На начало текущего года в недельный срок после заключения договора с аудиторской организации

Указание № 7-У

123

Данные о движении денежных

средств


Ежегодно

КО без филиалов не позднее 20.01, следующего за отчетным;

КО с филиалами не позднее 25.01, следующего за отчетным

Инструкция № 17

(Приложение № 15)

Указание № 7-У


810

Консолидированный балансовый отчет


Ежегодно

До 01.07 года, следующего за отчетным

Положение № 29-П

811

Консолидированный отчет о прибылях и убытках


Ежегодно

До 01.07 года, следующего за отчетным

Положение № 29-П

*

Информация о кредитной организации-доверительном управляющем


Ежегодно

До 10.02 года, следующего за отчетным

Инструкция № 63

Положение № 43-П

*

Отчет о состоянии внутреннего контроля в банке


Ежегодно

КО без филиалов не позднее 20.01 дня, следующего за отчетным;

КО с филиалами не позднее 25.01 дня, следующего за отчетным


Положение № 509

Указание № 452-У

*

Список акционеров кредитной

Организации


Ежегодно

В срок, не превышающий 10-ти дней после даты проведения годового общего собрания акционеров

Инструкция № 75-И

(Приложение 4)



Приложение 7

Отчетность на нерегулярной основе



Название формы отчетности

Периодичность представления

Срок

представления

Регламентирующий документ

051

Список аффилированных лиц


На нерегулярной основе

По мере изменения сведений:не позднее 10 дней с момента изменений. По требованию ЦБ: не позднее 10 дней с даты получения требования;

На 01.01 не позднее 30 дней после окончания года

Указание № 7-У

Положение № 184-П

052

Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц


На нерегулярной основе

По мере изменения сведений:не позднее 10 дней с момента изменений. По требованию ЦБ: не позднее 10 дней с даты получения требования;

На 01.01 не позднее 30 дней после окончания года

Указание № 7-У

Положение № 184-П

053

Реквизиты финансово-промышленной группы


На нерегулярной основе

По мере изменения сведений:не позднее 10 дней с момента изменений. По требованию ЦБ: не позднее 10 дней с даты получения требования;

На 01.01 не позднее 30 дней после окончания года

Указание № 7-У

Положение № 184-П

170

Сведения о дочерних кредитных организациях за рубежом


На нерегулярной основе

В течение 10 дней с момента приобретения статуса или изменения реквизитов отчета

Указание № 7-У





*

Информация о депозитарной деятельности кредитной организации


На нерегулярной основе

По запросу контролирующих подразделений


Указание № 385-у

*

Уведомления о начале/завершении эмиссии банковских карт или эквайринга по операциям с использованием банковских карт


На нерегулярной основе

В течение 30 дней с момента начала/завершения эмиссии и/или эквайринга банковских карт

Положение № 23-П

(Приложение 1)
1   ...   11   12   13   14   15   16   17   18   19



Рефераты Практические задания Лекции
Учебный контент

© ref.rushkolnik.ru
При копировании укажите ссылку.
обратиться к администрации